负责审查斯坦福大学研究中不当外国干涉相关问题的两个院系委员会提供了一套建议，旨在维护斯坦福大学长期以来在学术研究和国际合作中保持开放的承诺，同时防止不当外国干涉。
副教务长兼研究主任Kathryn Ann Moler讨论了关于斯坦福应该如何解决联邦政府对外国过度干涉研究的担忧的建议。(图片来源:洛杉矶西塞罗)
这些委员会产生的原因是，包括能源部和国家卫生研究院在内的联邦机构，以及情报机构和国会都担心外国可能会对美国研究型大学进行不适当的干预。美国国立卫生研究院和美国能源部都已采取措施，限制外国对他们资助的研究的过度干涉，美国大学协会也同样敦促研究型大学重新审视他们的政策。
考虑到这些问题，两个教师委员会从去年春天开始开会讨论这些问题。一个是由副教务长兼研究主任Kathryn Moler召集的外国影响政策和实践咨询委员会，其任务是审查与国际协议和资金、研究人员披露、有关法规的培训和意识以及其他问题相关的政策和程序。与此同时，学院参议院研究委员会(Faculty Senate’s Committee on Research)成立了一个小组委员会，审议这些问题与斯坦福有关学术自由、研究开放和研究协议不歧视的政策之间的相互作用。
委员会由光子科学教授、SLAC国家加速器实验室副主任迈克尔·邓恩(Michael Dunne)和政治学教授、弗里曼·斯普利国际研究所(Freeman Spogli Institute for International Studies)高级研究员肯尼思·施夫(Kenneth Scheve)共同主持。
研究主任网站上的一份备忘录总结了由此产生的建议，包括一系列支持和扩展现有政策和程序的活动。Moler回答了斯坦福报告中关于委员会工作的问题，以及这些建议对斯坦福教员的意义。
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这个问题的根源是什么?
在斯坦福，我们的教员早就明确表示，学术自由、研究的开放性和研究协议的不歧视是我们开展研究的基础。这些已经被纳入研究政策手册的批准，由学术委员会的参议院几十年。当你仔细阅读研究政策手册时，你会发现我们的前辈们对这些价值观有着深深的承诺，并且对于如何平衡这些价值观与诸如保护私人信息和适当管理知识产权等问题有着非常深刻的思考。
近年来，联邦政府越来越担心外国实体窃取知识产权的威胁，并担心这些威胁对美国国家和经济安全的影响。美国能源部(Department of Energy)和美国国立卫生研究院(National Institutes of Health)等机构已经开始实施指导，并加强了对现有规则的审查和执行。缺乏遵守和关注可能会让斯坦福大学和斯坦福大学国家加速器实验室面临失去联邦研究资金的风险。去年，斯坦福大学和斯坦福大学国家加速器实验室获得的联邦研究资金超过8.1亿美元，占研究资金的60%以上。考虑到这些问题，我们觉得是时候退一步，看看当前围绕外国干预的问题与这些指导原则有何关联，并让全体教员积极参与。
将这些对外国参与的担忧归因于当前的政治气候，可能很有诱惑力，但这个问题多年来一直在积聚势头，并得到了国会两党的支持。美国各地的大学都在努力解决如何在向外国合作者开放与适当保护知识产权之间取得平衡，并确保遵守迅速变化的联邦法规。
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斯坦福大学如何回应?
我们创建了两个委员会，由教员代表和一名学生以及整个机构的教职工主题专家组成，他们在整个春季和夏季开会。我们还与斯坦福大学法学院政策实验室(Stanford Law School Policy Lab)合作，研究总体上对研究的影响，以及斯坦福大学目前的做法。
我非常感谢这三个小组——尤其是迈克和肯——他们在一个具有挑战性的主题和时间轴上做了出色的工作。
与此同时，我们一直在与联邦政府内的机构和个人以及我们的同行机构合作，以了解其他人在做什么，并提出学术界的协调方法。
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委员会的检讨有甚么主要成果?
总的来说，他们重申了我们的原则和原则之间的平衡——我们必须开放，学术自由，不歧视和国际交流。我们还必须负责管理政府的研究资金，并确保我们正在采取必要的步骤，以遵守联邦和大学的政策，并关注联邦政府对学术研究中外国影响所带来的挑战的关注。
为此，委员会提出了六个具体步骤，其中许多是改进现有的做法和政策。这些都是:
- 公开重申我们的价值观，让斯坦福大学社区意识到，我们仍然绝对致力于研究的开放性。斯坦福大学校长Marc Tessier-Lavigne完全同意这一观点，并在Quad上发表了一篇关于这一主题的文章，并在公共场合发表了演讲，比如最近的一次教职员参议院会议，以及向董事会重申他的支持。我们将继续重申这一承诺，这是斯坦福研究成功的关键。
- 建立外国合作审查项目(FERP)来审查和批准外国合作，并确保所有斯坦福的研究符合联邦要求和斯坦福的价值观和政策。
- 提高访客的入职率，使所有访问斯坦福的学者了解我们的价值观和对开放研究的承诺。
- 更新我们的流程，使我们能够遵守有关向外国出口斯坦福技术和知识产权的法律。
- 改善整个斯坦福研究社区的沟通和教育，使所有成员都了解如何遵守联邦的要求，不会不知不觉地把自己或机构置于危险之中。为此，在接下来的几个月里，我将与教员们举行信息发布会，我们将更新对首席调查员的培训。
- 确保所有行业附属机构的计划与当前的政策一致，特别是考虑到许多有外国成员作为附属机构。
我们将继续监测这一不断发展的领域，并相应更新我们的进程和政策。
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外国参与审查计划将如何运作?
我们仍在研究细节，但基本上我们将协调我们的努力，以审查与外国实体的重大合作——包括大额捐赠、研究协议和合作伙伴关系，并确定这些合作涉及的潜在风险。
首先，FERP协调员将审查提议的审计业务，并快速确定是否需要进一步审查。我预计，对于这些项目中的大多数，FERP协调员很快就能说没有什么需要进一步审查的。这一点的接触，将真正有助于教师谁想要推动他们的协议迅速前进。
对于FERP协调员认为存在问题的情况，协调员将引入相关主题专家帮助进行审查，并确定在进行研究之前是否需要采取任何额外的行动。
如果出现与研究合作相关的任何重大风险，整个委员会，包括全体教员，将审查提议的审计业务，与受影响的教员协商，然后就提议审计业务的研究人员以及大学领导就拟议审计业务的好处和风险向他们提供建议。
我们已经以一种特别的方式进行了这一进程，但这一更正式的进程将有助于提供更一致、及时和知情的决定。在接下来的几周里，我们会在DoResearch的网站上看到更多关于这个项目的信息。
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这些建议将如何影响斯坦福大学的访问研究人员?
委员会建议，所有访问斯坦福的研究人员应该接受一致的入职流程，以确保他们理解学术环境中围绕自由交换思想的规定。这包括我们希望游客遵守的关于联邦、州和大学准则的一致教育。
其中一些是由教职员工逐个完成的，但建议包括一个正式流程，以确保访客获得一致的信息。我们将在明年推出这些项目，并将在DoResearch网站上向教员提供信息。
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在全国范围内，关于与外国实体的具体研究合作存在许多问题。华为和沙特阿拉伯就是例子。各委员会的审查工作如何影响这些问题?
展望未来，当FERP过程实现时，我们将明确地让它负责审查特定的业务。外国参与的风险需要与这样一个普遍假设进行权衡，即人员和思想的交流对斯坦福的使命至关重要，对我们的价值观至关重要，正如我们在学术自由、研究开放和研究协议不歧视方面的政策所阐明的那样。出于这个原因,在大多数情况下,该计划将建议需要做什么,以确保遵守斯坦福大学和政府政策等问题上的利益冲突,冲突的承诺,数据管理、出口合规、信息披露和适当的知识产权保护,而不是反对。
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对于教师来说，了解这一点最重要的是什么?
我们正努力使这一过程对全体教员尽可能有效。为此，我们开发了网络资源来帮助教师，并将继续实施工具，以确保所有斯坦福的教师可以自由地与合作者进行合作。每个教师现在能做的最重要的一件事就是确保他们在内部披露他们的活动，以及与他们的资助者关于可能的利益冲突和承诺冲突，或者是否有可能在美国以外进行的重要工作
最重要的是,我想让老师知道大学明确承认国际活动的价值,外籍人士和所有人的丰富多样性的一部分,我们的研究社区,学术自由和我们的指导原则、开放性研究和非歧视原则研究协议。我们在这里支持我们整个研究社区，并希望通过提供明确的政策和有效的审查过程，我们可以保护研究人员免受可能的风险，同时支持他们的研究工作。
新闻旨在传播有益信息，英文原版地址：https://news.stanford.edu/2019/11/01/qa-vice-provost-dean-research-kathryn-moler-undue-foreign-interference-academic-research/